臨汾新聞網(wǎng)訊 為提升稽核工作質(zhì)效，霍州市信用聯(lián)社緊緊圍繞問題整改五個(gè)環(huán)節(jié)，創(chuàng)新引入“五單整改機(jī)制”，將稽核檢查、問題反饋、后續(xù)整改、制度提升、復(fù)查驗(yàn)收具體化、制度化、流程化，助推了各項(xiàng)業(yè)務(wù)提質(zhì)增效。

　　第一單：提示單，突出問題風(fēng)險(xiǎn)提示，提示路徑由稽核部門向業(yè)務(wù)部門反饋，針對(duì)稽核檢查發(fā)現(xiàn)問題，稽核部門首先進(jìn)行逐項(xiàng)歸類，準(zhǔn)確定性，對(duì)問題風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)揭示，及時(shí)向業(yè)務(wù)部門進(jìn)行反饋。第二單：分析單，聚焦制度缺陷分析，提示路徑由稽核部門向合規(guī)部門反饋，通過對(duì)違規(guī)問題形成原因進(jìn)行深入分析，發(fā)現(xiàn)操作不足，尋找制度缺陷，督促合規(guī)部門對(duì)制度進(jìn)行完善，不斷健全操作流程和規(guī)章制度。第三單：建議單，著重問題整改建議，提示路徑由業(yè)務(wù)部門向涉及違規(guī)網(wǎng)點(diǎn)反饋，業(yè)務(wù)部門針對(duì)稽核部門提示問題進(jìn)行整理、分類，向涉及網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行提示。第四單：報(bào)告單，關(guān)注問題整改實(shí)況，反饋路徑由業(yè)務(wù)部門向稽核部門反饋，針對(duì)反饋整改報(bào)告情況實(shí)時(shí)開展督查、復(fù)查。第五單：督查單，緊扣問題整改驗(yàn)收，復(fù)查路徑由稽核部門針對(duì)問題整改報(bào)告中問題整改情況進(jìn)行復(fù)查，查看問題整改是否真實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)隱患是否消除，責(zé)任人處理是否到位，對(duì)整改不到位、風(fēng)險(xiǎn)未消除、責(zé)任人未處理的責(zé)令涉及條線重新進(jìn)行整改，對(duì)整改屬實(shí)的進(jìn)行銷號(hào)、歸檔。(李曉暉)